Gestão de Riscos e
Prevenção à Lavagem de Dinheiro.
Nivele o campo de jogo contra os bancos tradicionais. Implemente uma infraestrutura de conformidade robusta que protege o patrimônio de seus associados e assegura a continuidade operacional perante o regulador.
Contexto do Setor
Volume Massivo, Precisão Cirúrgica
As Administradoras de Fundos e Pensões lidam com milhões de microtransações mensais. O desafio não é apenas cumprir a regulação, mas fazê-lo em escala massiva, detectando anomalias nos aportes e garantindo a licitude dos fundos sem frear a rentabilidade.
Onboarding Massivo
Validar milhares de novos afiliados mensalmente contra listas restritivas e PEPs de forma manual é inviável e arriscado.
Origem dos Aportes
Detectar aportes voluntários incomuns ou inconsistentes com o perfil do afiliado que possam indicar tentativas de lavagem de dinheiro.
Auditoria Regulatória
As Superintendências exigem rastreabilidade total. A falta de um sistema centralizado complica a resposta a requerimentos de informação.
Programa Fortaleza GRC
Um ecossistema desenhado para a alta transacionalidade das administradoras de fundos. Compliance robusto que inspira confiança a longo prazo.
Screening Automatizado
Verificação massiva de bases de dados de afiliados contra listas internacionais e locais. Limpeza de carteira contínua e automática.
Gestão Documental Especializada
Manuais de PLD/FT e Políticas de Investimento Responsável pré-configuradas. Mantenha sua documentação alinhada com as melhores práticas globais.
Cultura de Risco
Treine seus assessores de investimento e pessoal administrativo para que o compliance seja parte do DNA da organização.
Matriz de Riscos de Investimento
Risco Operacional
Risco Legal
Alerta de Compliance
Alteração normativa detectada em regulação de pensões (País X). Impacto potencial: Médio.
Selo de Integridade Financeira
Ao implementar nosso ecossistema, sua Administradora pode obter os selos General Framework Anti-Money Laundering e Anti-Corrupção. Demonstre aos seus afiliados e ao mercado que seus fundos são geridos com os mais altos padrões éticos e de segurança.
Conhecer requisitos de acreditaçãoProteja o Futuro de seus Afiliados
Não arrisque a reputação do seu fundo com processos manuais. Junte-se às administradoras líderes que confiam na Snap Compliance.
Conformidade Nativa em +14 Jurisdições
Da Lei 21.719 Proteção de Dados no Chile até a Lei 155-17 na República Dominicana. Parametrização automática e suporte regional.
Chile
Lei 21.595 • UAF Lei 19.913
Costa Rica
SUGEF 13-19 • Lei 8204
Panamá
Lei 23 • Acordos SBP
Rep. Dom.
Lei 155-17 • Norma IDECOOP
Colômbia
SAGRILAFT • SARLAFT 4.0
Peru
SPLAFT • SBS / UIF
México
Lei Fintech • PLD/FT CNBV
Equador
UAFE • Lei Prevenção Lavagem
Venezuela
SIRO • Normativa Sudeban
Guatemala
IVE • Lei Contra Lavagem
Honduras
CNBS • Normativa UAF
El Salvador
UIF • Lei Contra Lavagem
Nicarágua
UAF • Lei 977
Argentina
Lei 25.246 • UIF
Global
ISO 31000 • COSO ERM
Inclui suporte especializado para APNFDs
(Atividades e Profissões Não Financeiras Designadas)